2018-08-08
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2017年2月21日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》，首次明確了“全過程工程咨詢”這一概念。2017年，住建部發(fā)布了一系列規(guī)范性文件，作為倡導(dǎo)、推動全過程工程咨詢的配套性文件；此外，2017年共9個省份被列入全過程工程咨詢試點省份（北京、上海、江蘇、浙江、福建、湖南、廣東、四川、廣西）。
2018年，試點地方進(jìn)一步擴(kuò)大，全年全過程工程咨詢新增試點地區(qū)為：貴州、寧夏、山東、吉林、河南、安徽、內(nèi)蒙古以及陜西共8個省份，延續(xù)了全過程工程咨詢的熱度。2017年和2018年試點省份數(shù)量如圖1所示，除貴州和山東外均出臺了明確的實施方案或指導(dǎo)意見。截至2018年底，共計17個省份已開展全過程工程咨詢的試點工作，其中共14個地區(qū)公布了相關(guān)的試點方案或指導(dǎo)意見。
基于此，我們將結(jié)合2017年和2018年14個省份的全過程工程咨詢的試點方案或指導(dǎo)意見，針對全過程工程咨詢的十大問題總結(jié)各地方規(guī)定的差異，并對地方關(guān)于全過程工程咨詢的服務(wù)范圍、單位資質(zhì)、人員資格等方面的規(guī)定進(jìn)行梳理，以供大家共同學(xué)習(xí)、討論和交流。
問題一
全過程工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍是否包含勘察、設(shè)計？
各地方對全過程工程咨詢業(yè)務(wù)范圍是否包含勘察或設(shè)計的統(tǒng)計如圖所示，其中：
浙江、福建和吉林將勘察管理及設(shè)計優(yōu)化納入了全過程工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍，但勘察管理和設(shè)計優(yōu)化并不等同于勘察、設(shè)計，因此上述三個省份并未明確規(guī)定全過程工程咨詢業(yè)務(wù)包含勘察和設(shè)計；此外，廣西省全過程工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍也未明確包含勘察、設(shè)計。
河南和內(nèi)蒙古將設(shè)計納入了全過程工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍，但對于勘察并未明確規(guī)定。
除上述6個省份以外，其余試點地區(qū)的政策均明確規(guī)定全過程工程咨詢業(yè)務(wù)涵蓋勘察與設(shè)計。
問題二
哪些項目適合采用全過程工程咨詢服務(wù)？
目前各省的文件中一共提到5種項目類型適合采用全過程工程咨詢，針對其中每種項目類型，地方政策文件中明確提及適合采用全過程工程咨詢的省份數(shù)量概況參見圖。
其中，除上海、內(nèi)蒙古以外，當(dāng)前各試點地區(qū)的政策均明確以“政府投資項目”作為推動全過程工程咨詢的主要方式；除上海、浙江和內(nèi)蒙古以外，各試點省份均明確鼓勵非政府投資工程積極參與全過程工程咨詢的試點工作。吉林省同時鼓勵政府和國有投資項目開展全過程工程咨詢服務(wù)，而其他省份均未提及“國有投資項目”。
此外，江蘇、浙江、福建、廣東、內(nèi)蒙古均鼓勵房屋建筑和市政工程作為優(yōu)先試點項目，但各省的規(guī)定有所差異。其中，浙江省試點項目原則上為通用技術(shù)的房建、市政項目；福建則為綜合性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜、投資規(guī)模較大的房建和市政項目；廣東則優(yōu)先選擇代建、工程總承包、PPP等項目作為試點項目，試點項目原則上應(yīng)為采用通用技術(shù)的房建和市政項目；內(nèi)蒙古支持采取代建、工程總承包、PPP等方式建設(shè)的房建和市政項目。
湖南和廣西均優(yōu)先確定部分重點工程、PPP項目、工業(yè)園區(qū)等作為試點項目，均未將項目類型限定在房建和市政工程。
注：除上述政策以外，山東、廣西、安徽、福建有關(guān)工程總承包政策中也倡導(dǎo)工程總承包項目宜采用全過程工程咨詢服務(wù)。
問題三
全過程工程咨詢單位應(yīng)具備哪些資質(zhì)要求？
各地方政策中對于資質(zhì)要求的規(guī)定有所不同，通常要求具備勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價咨詢、工程咨詢等工程建設(shè)類資質(zhì)中的一項或多項資質(zhì)。
目前明確允許具備一項資質(zhì)即可開展全過程工程咨詢服務(wù)的省份有：上海、江蘇、浙江、廣東、寧夏、安徽、陜西。
四川明確要求兩項及以上工程建設(shè)類資質(zhì)。
廣西與河南的規(guī)定較為特殊：廣西要求具備工程設(shè)計、工程監(jiān)理、造價咨詢兩項及以上的甲級資質(zhì)，或具備單一資質(zhì)且年營業(yè)收入在行業(yè)排名全區(qū)前三名的企業(yè)；河南要求具備工程設(shè)計、工程監(jiān)理、造價咨詢兩項及以上的甲級資質(zhì)，或具備單一資質(zhì)且年營業(yè)收入在行業(yè)排名各省轄市、省直轄縣（市、港區(qū)）前三名的企業(yè)。
福建、湖南、吉林、內(nèi)蒙古對于資質(zhì)要求并未明確規(guī)定。
各省份不同規(guī)定的比例如圖所示：
問題四
全過程工程咨詢項目管理人員有什么資格要求？
（1）項目負(fù)責(zé)人資格要求
目前各地方均要求全過程工程咨詢項目負(fù)責(zé)人至少具備一項工程建設(shè)類執(zhí)業(yè)資格（一級注冊建造師、一級注冊建筑師、注冊造價工程師等）。明確允許工程類、工程經(jīng)濟(jì)類高級職稱來代替注冊執(zhí)業(yè)資格的省份有：上海、江蘇、廣東、河南。
此外，明確要求項目負(fù)責(zé)人必須具備相關(guān)經(jīng)驗的省份有：上海、江蘇、廣東。其中，上海的規(guī)定更為具體：項目負(fù)責(zé)人至少具備在國內(nèi)總投資額5000萬元以上的工程中承擔(dān)項目負(fù)責(zé)人主持并完成項目設(shè)計、施工、監(jiān)理或項目管理。
（2）其他管理人員要求
除項目負(fù)責(zé)人以外，對其他管理人員或?qū)I(yè)負(fù)責(zé)人有明確規(guī)定的省份有：上海、廣西、內(nèi)蒙古。
其中，上海規(guī)定：項目管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)配備至少一名注冊造價工程師或者一名具有三年以上造價管理經(jīng)驗的技術(shù)人員。參與項目設(shè)計管理的，項目管理團(tuán)隊至少包含一名三年以上設(shè)計單位從業(yè)經(jīng)歷的技術(shù)人員。參與項目施工管理的，應(yīng)至少配備一名注冊建造師或注冊監(jiān)理工程師。
廣西規(guī)定：委托內(nèi)容包含招標(biāo)代理或造價咨詢服務(wù)時，全過程工程咨詢團(tuán)隊中的招標(biāo)代理負(fù)責(zé)人或造價負(fù)責(zé)人應(yīng)具備注冊造價工程師執(zhí)業(yè)資格并在企業(yè)注冊。其他團(tuán)隊人員也應(yīng)符合國家規(guī)定。
內(nèi)蒙古規(guī)定：項目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定配備與委托內(nèi)容相適應(yīng)的注冊人員和其他人員。
（3）建筑師負(fù)責(zé)制
明確鼓勵、倡導(dǎo)采用建筑師負(fù)責(zé)制的省份有：江蘇、福建、湖南、廣東、四川、吉林、安徽、內(nèi)蒙古、陜西。其中，福建、湖南、安徽、內(nèi)蒙古和陜西明確鼓勵在民用建筑中推行建筑師負(fù)責(zé)制；江蘇則對設(shè)計單位為主體實施全過程工程咨詢的，提倡建筑師作為項目負(fù)責(zé)人并發(fā)揮主導(dǎo)作用；廣東、四川和吉林并未明確建筑師負(fù)責(zé)制的適用項目。
問題五
依法必須招標(biāo)的項目，全過程工程咨詢所涉各咨詢業(yè)務(wù)是否必須單獨招標(biāo)發(fā)包?
依法必須招標(biāo)的項目，全過程工程咨詢所涉及的單項咨詢業(yè)務(wù)是否必須招標(biāo)，各地方對此類問題規(guī)定并不明確。在一定條件下，上海、江蘇、湖南、四川、寧夏、河南、安徽對部分單項咨詢業(yè)務(wù)明確規(guī)定無須單獨招標(biāo)：
上海市規(guī)定：具有相應(yīng)工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，依法通過招標(biāo)方式取得工程項目管理服務(wù)（至少包含施工階段項目管理服務(wù)）的，經(jīng)建設(shè)單位同意，可在其資質(zhì)許可范圍內(nèi)承接同一工程的監(jiān)理工作。
江蘇省規(guī)定：采用建筑師負(fù)責(zé)制的工程項目，監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價咨詢等技術(shù)服務(wù)可不另行招標(biāo)。
湖南省規(guī)定：對于已經(jīng)公開招標(biāo)委托單項工程咨詢服務(wù)的項目，在具備條件的情況下，可以補(bǔ)充合同形式將其他工程咨詢服務(wù)委托給同一企業(yè)，開展全過程工程咨詢工作。
四川省規(guī)定：對于必須招標(biāo)的項目，只需對勘察設(shè)計、工程監(jiān)理其中一項進(jìn)行招標(biāo)即可，其他咨詢服務(wù)可直接委托同一單位；而不需要依法招標(biāo)的項目，可以直接委托實行全過程工程咨詢服務(wù)。
寧夏規(guī)定：政府投資或國有投資項目應(yīng)按照《政府采購法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》組織全過程工程咨詢招投標(biāo)，社會投資項目可直接委托實施全過程工程咨詢服務(wù)。選擇全過程工程咨詢企業(yè)時只需對設(shè)計、工程監(jiān)理其中一項進(jìn)行招標(biāo)，其它咨詢服務(wù)內(nèi)容可委托給一個企業(yè)，無需再對其它咨詢服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行招標(biāo)。
河南省規(guī)定：經(jīng)過依法發(fā)包的全過程工程咨詢服務(wù)項目，可不再另行組織前期咨詢、工程監(jiān)理、招標(biāo)代理和造價咨詢等單項咨詢業(yè)務(wù)招標(biāo)。
安徽省規(guī)定：對選擇具有相應(yīng)工程監(jiān)理資質(zhì)的企業(yè)開展全過程工程咨詢服務(wù)的工程項目，可不再另行委托監(jiān)理單位。
其他省份并未規(guī)定。
問題六
全過程工程咨詢單位是否可以依法分包（轉(zhuǎn)委托）及相應(yīng)法律責(zé)任？
目前明確允許分包或轉(zhuǎn)委托的有：江蘇、福建、廣東、廣西、吉林、河南、安徽和陜西；其中除福建和江蘇以外，均明確規(guī)定全過程工程咨詢單位應(yīng)“自行完成自有資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)”。
湖南則是鼓勵建設(shè)單位根據(jù)項目情況自行決定，其他省份未明確規(guī)定，不同省份的規(guī)定比例如圖所示：
關(guān)于分包或轉(zhuǎn)委托的法律責(zé)任，廣東省和吉林省均規(guī)定：分包單位按照分包合同的約定對全過程工程咨詢單位負(fù)責(zé)，全過程工程咨詢單位和分包單位就分包的其他咨詢業(yè)務(wù)對建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。安徽省規(guī)定：全過程工程咨詢企業(yè)對委托業(yè)務(wù)的質(zhì)量和效率全面負(fù)責(zé)。
其他省份未見明確規(guī)定。
問題七
全過程工程咨詢服務(wù)酬金如何列支和計取？
除上海以外均對服務(wù)酬金的列支與計費方式有著不同程度的規(guī)定：
1）服務(wù)酬金列支
明確規(guī)定應(yīng)列入工程概算的省份有：江蘇、浙江、福建、湖南、廣東、寧夏、吉林、安徽、內(nèi)蒙古、陜西；
明確規(guī)定應(yīng)列入工程估算或者概算的有：廣西、河南。
四川未明確規(guī)定。
2）服務(wù)酬金計取方式
按各單項業(yè)務(wù)取費分別計算后疊加的省份有：福建、湖南、廣東、四川、廣西、寧夏、吉林、河南、內(nèi)蒙古、陜西，其中廣東服務(wù)指引建議采用“1+N”疊加計費模式，即“全過程項目管理費+全過程各專業(yè)咨詢服務(wù)費”的疊加；也可按人工成本計算的省份有：四川、廣西、寧夏、河南。江蘇、浙江和安徽并未明確規(guī)定。
探索實行基本酬金加獎勵方式的省份有：浙江、福建、寧夏、吉林、安徽、陜西。
各省份關(guān)于服務(wù)酬金的計算方式統(tǒng)計如圖所示：
3）合理化獎勵
除河南以外，各省份均明確鼓勵建設(shè)單位對全過程工程咨詢企業(yè)提出并落實的合理化建議按照實際產(chǎn)生的效益或節(jié)約的投資額的一定比例給予獎勵。
問題八
承接全過程工程咨詢業(yè)務(wù)的企業(yè)能否承擔(dān)同一項目的設(shè)計、施工、材料設(shè)備供應(yīng)業(yè)務(wù)？
當(dāng)前全過程工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍均不包含施工和材料設(shè)備供應(yīng)，因此承接全過程工程咨詢業(yè)務(wù)的企業(yè)一般不能承擔(dān)同一項目的施工和材料設(shè)備供應(yīng)業(yè)務(wù)，同時部分省份還規(guī)定不得與施工企業(yè)、材料設(shè)備供應(yīng)企業(yè)存在利益關(guān)系，不同省份規(guī)定的比例參見圖：
明確禁止全過程工程咨詢企業(yè)與設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位存在利益關(guān)系的省份有：上海（上海明確禁止承接同一項目的設(shè)計）、浙江、廣西；明確禁止與施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位存在利益關(guān)系的省份有：福建、四川、河南、安徽、內(nèi)蒙古、陜西；明確禁止與施工企業(yè)具有利益關(guān)系的有：吉林。
廣東省規(guī)定，同一項目的全過程工程咨詢單位不得與承包人具有利益關(guān)系。江蘇、湖南、寧夏并未明確規(guī)定。
上述省份中浙江和廣西均明確禁止不能與設(shè)計企業(yè)存在利益關(guān)系，而其他省份并未禁止。其中，廣西并未明確規(guī)定設(shè)計屬于全過程工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍；浙江、福建和吉林將設(shè)計優(yōu)化納入全過程工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍，但浙江明確禁止全過程工程咨詢企業(yè)不能與設(shè)計企業(yè)存在利益關(guān)系，而福建和吉林并未明確禁止。
問題九
全過程工程咨詢是否允許聯(lián)合體投標(biāo)？
地方目前明確允許聯(lián)合體投標(biāo)的有：江蘇、福建、四川、寧夏、安徽和內(nèi)蒙古，其中四川僅明確由兩家單位組成的聯(lián)合體，江蘇、福建、寧夏和內(nèi)蒙古對于聯(lián)合體數(shù)量并未規(guī)定。
其他省份未見明確規(guī)定，各省份規(guī)定比例如圖所示：
問題十
全過程工程咨詢是否有可供選擇的示范文本？
除住建部在“建市監(jiān)函[2018]9號”發(fā)文中公布了咨詢服務(wù)合同的征求意見稿，國家層面目前并沒有可以適用于全過程工程咨詢服務(wù)的示范文本。
地方層面，湖南于18年2月2日公布了全過程工程咨詢試行文本；江蘇于2018年12月14日公布江蘇省全過程咨詢示范文本（試行）。上海則在2017年2 月發(fā)布的《上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)本市建設(shè)工程項目管理服務(wù)的通知》（滬建建管〔2017〕125 號）推薦使用配套的《上海市建設(shè)工程項目管理委托服務(wù)合同（2017版）》
除此之外，其他省份均沒有公布其配套的示范文本。
需要注意的是，地級市層面，2018年5月18日，浙江衢州發(fā)布《全過程工程咨詢服務(wù)合同（衢州范本）》（衢住建辦[2018]65號）。另外，部分地級市雖未有專門的全過程咨詢服務(wù)示范文本，但存在其他可以參照使用的文本，如廣東深圳的《深圳市工程監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)合同（示范文本）》以及《深圳市建設(shè)工程項目管理服務(wù)合同》（2015版）。其他地級市暫未檢索到相關(guān)的文本。
小結(jié)
傳統(tǒng)的投資咨詢、造價咨詢、招標(biāo)代理、設(shè)計等各專業(yè)咨詢分離的“碎片化”工程咨詢模式已然無法滿足建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要。推動和發(fā)展國際通行的全過程工程咨詢，是“一帶一路”國家戰(zhàn)略的必由之路，是工程咨詢企業(yè)自我革命、自我進(jìn)化以及業(yè)務(wù)創(chuàng)新的必然需求，也是建筑市場、建設(shè)單位對一站式工程咨詢解決方案的迫切需要。
繼2017年國務(wù)院及各試點身份出臺相關(guān)政策，2018年寧夏、吉林、河南、安徽、內(nèi)蒙古和陜西等省份也相繼出臺全過程工程咨詢指導(dǎo)意見或?qū)嵤┓桨覆㈤_始試點。如果說2017年全過程工程咨詢的發(fā)展元年，那么2018年是全過程工程咨詢蓬勃發(fā)展的一年。我們在此進(jìn)一步對年度政策進(jìn)行梳理，期待能把握工程咨詢行業(yè)的發(fā)展趨勢，也期待協(xié)助大家在工程咨詢領(lǐng)域取得優(yōu)勢地位。我們相信，2019年，將會是全過程工程咨詢爆發(fā)式發(fā)展的一年，也是部分省份結(jié)束試點并進(jìn)行經(jīng)驗總結(jié)的年份，期待屆時再與各位同仁一同總結(jié)，并預(yù)祝各位同仁能夠站在建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級的浪潮之巔，把握全過程工程咨詢的時代機(jī)遇！